“论文导向”改革难 专家：可靠的第三方评价缺失

机制不完善

第三方评价缺失，最具参考价值的同行评议机制还没建立起来

多位专家向记者表示，权威可靠的第三方评价缺失，同行评议机制没有建立，也是当前“论文导向”难改的重要原因。

“科学研究是非常复杂的活动，显然不能用‘论文’一把尺子来衡量。谁最有资格？当然是研究者所在领域的权威专家，只有他们了解某项研究的价值。同行的评价通常最为客观，也最具参考价值。”刘云说。

由于科学研究的高度专业性，在项目申请、论文审核以及评奖等活动中，同行评议尤其是“小同行”评审能起到至关重要的作用，这也是国际上的通行做法。

我国缺乏健全的同行评议机制。在项目审定、评奖等活动中，科研管理部门虽然在形式上依靠专家库，高校科研院所都有学术委员会，可科学共同体不够独立、机制不完善，摆脱不了行政化影响，同行评价作用没有发挥出来。

据了解，在一些科技发达国家，科研人员评职称、争取科研基金，同行评议意见至关重要。张竞是美国东部一所私立研究性大学的助理教授，明年他准备参评终身副教授，他向记者介绍了评审的过程。

“我要准备一份评审材料，包括简历、发表的文章、研究成果、申请基金和获奖情况等。我所在院系里的教授、副教授会进行初审，通过后发给同领域评价，这是第一轮同行评议。第一轮过后我通常会收到4—6封推荐信，院长会将材料发给其他系的两位相关教授，并请他们在全球寻找同行专家评价。两轮同行评价通过后，院长才会将我的材料以及推荐信送到学校的学术委员会，并最终决定我是否有资格。”

张竞介绍，申请科研基金同样依靠同行评议。“每个科研基金都有自己的专家库，专家们会评价申请者的计划报告书。有时候也会出现因专家对项目不理解而遭到拒绝的情况，但多写多申请一般都会有收获。同行评议并不是没有缺陷，但暂时没有比这个更好的方法了。”

借鉴国际经验，近年来我国也积极探索同行评价机制。比如中国科学院就探索了在项目评定(申请、结项等)引入第三方国际小同行机制；国家科技奖评审和一些科研项目评价时，也要求强化小同行专家评审制度。但同行评价意见没法决定研究人员的职称评定等现实问题，也难以触动论文导向机制，同行评议在评价体系中的话语权依旧有限。

采访中也有专家表示，我国是人情社会，讲关系、看面子的情况普遍存在，很多时候“关系”会影响正常的学术评价。同行评议机制如果执行不好，很容易变成“熟人评议”，尤其在一些基层单位更易走形。论文是硬指标，容易量化，受人情因素制约较少，这也是很多单位不愿意改变“论文导向”的原因。据了解，已有不少单位采取了变通的方式，将本单位的评审材料全部匿名交予外单位评审，以期最大限度减少人情、关系对学术评价的影响。

“前导向”设计不足

高校和科研院所定位模糊，科研项目分类界限不清

有专家认为，我国高校和科研院所定位模糊、科研项目分类界限不清，也是导致评价体系单一的原因，从中折射出我国科技体制改革的较深层次问题。

“有人从事基础研究，有人从事应用转化，还有人做种质资源收集等基础性辅助工作，科研类别不同，本来就需要分类评价。同样是科研院所，国家级、省级以及市级的研究机构，其功能、定位不同，考核、评价也应有不同的标准。”某研究所副所长孟非东说，当前科研院所改制正在推进，也做了一定划分，但相比复杂的现实情况，分类评价体系还远不够完善。

王宏宇认为，除了科研院所的定位模糊外，目前很多科技项目在立项之初就没有清晰的分类设计，导致科研人员的成果大多停在实验室、留在纸面上。“按理说，支撑产业发展的项目，应该把对产业带来的效益以及专利成果当作考核指标；而那些面向基础重大科技前沿的，则主要看高水平论文。现在一开始就没有明确分类，只好以论文来交差。”

受访专家表示，科研项目分类不清，也是导致我国科技与经济结合不紧密，科技成果转化通道不畅的重要原因，而科技经济两张皮的现象又会影响科研项目分类，进而助推“论文导向”。要解决这些问题，需进行科技体制深层次的改革。

孟非东解释，科研活动开展前，根据不同科研院所、科研人员、科研项目的分类设定目标，称为前导向；科研成果完成后的评价则为后导向。我国科研前导向重视不足，缺乏科学设计，导致一开始很多问题就纠缠在一起。

多位采访专家对记者表示，高校的定位和导向不明确也是助长论文盛行的原因。某高校副教授汪海说，“综合型、研究型、技术培训型等不同大学，侧重点应该不一样。研究型大学，当然要用研究成果来定位；但职业学校，用论文来考核就不妥了。据调查，诸多论文造假现象，大多出自这些学校，他们没有条件也不需要去做高水平科研。如果开头就有清晰定位，分类评价就好办了。”

(冯 华 喻思娈 文中部分采访对象为化名)